- 2025년 글로벌 펀드 출자사업 -

출자신청서 등 제출 서류

2025. 04.

서울경제진흥원 (SBA)

■ 2025년 글로벌 펀드 출자신청서 등 제출 서류

(※ 제출한 서류는 일체 반환하지 않습니다.)

1. 서류 구성

◦ (서식 1) 출자신청서

◦ (서식 2) 서약서

◦ (서식 3) 출자확약서

◦ (서식 4) 개인(신용)정보 수집․활용 동의서

◦ (서식 5) 펀드 제안서

◦ (서식 6) 제안서 PT 자료

2. 제출 방법 ( □부터 □까지 순서대로 제출 )

□ 원본 1부, 사본 12부 : 반드시 제본할 것

◦ 서식1~6

◦ 출자자가 있을 경우 출자확약서 포함

[작성 방법]

· 전체 분량은 100페이지 이내 작성 원칙

· 강조가 필요한 사항(투자·회수금액 등)은 하이라이트 표시

· 전체 통화기준은 “USD M”로 통일 (필요시 원화 기재 가능)

□ PT용 제안서 12부 : PT 자료를 출력하여 제출

◦ 서식8 참조 (PowerPoint 총 20페이지 이내로 중점사항 위주 작성)

□ 기타 제출 서류 : 실물 자료 제출

◦ 회사설립 증명서 1부

◦ 펀드 설립 증명서(해당 시) 1부

◦ 선정 우대사항 내역 및 증빙자료 각 1부

□ USB메모리 (또는 이메일 제출: invest@sba.seoul.kr)

◦ 제출서류 모두 포함 (서식1~서식6 및 기타 제출서류 스캔본 포함)

※ PT 자료 작성 상세내용(안)

Ⅰ. 출자제안 개요

펀드명 / 펀드성격 / 펀드결성 예정액 / 펀드운용사 출자액 / 출자자 모집(완료·예정)금액 / 출자자 구성 진행현황 / 출자요청액 / 존속기간 / 납부방식

Ⅱ. 제안사 현황

◦ 회사 강점, 단점 및 차별적 요소 / 회사의 Track Record, 재무현황 등

Ⅲ. 펀드운용팀

◦ 펀드운용팀 이력 요약(경쟁우위 요소 포함)

◦ 대표펀드매니저의 관련분야 경력, 투자/회수 실적

◦ 참여인력의 관련분야 경력, 투자/회수 실적

◦ 전문인력에 대한 성과측정, 경력관리 등 인력관리시스템

◦ 펀드운용 규모의 적정성 (관리보수 대비 인건비, 일반관리비, 참여인원수 등 고려하여 적정성 설명)

◦ 대표펀드매니저 및 참여인력의 펀드운용기간 동안의 고용안정성, 자율성 보장방안 등

Ⅳ. 펀드운용 계획

□ 운용 전략

◦ 본 펀드의 타당성, 투자효과 등

◦ 서울 소재 중소ㆍ벤처기업 투자계획 및 투자금액

◦ SBA 정책사업 연계방안 등

◦ 본 펀드의 투자/회수 전략 및 경쟁우위

◦ 투자/회수시스템의 차별성, 합리성

◦ 초년도 투자 대상기업 등

□ 운용 프로세스

◦ 투자/회수 의사결정시스템(이해상충방지 체계 포함)

◦ 투자자산에 대한 사후관리시스템 및 평가시스템 등

◦ 리스크관리, 준법관리시스템 등

□ 성과배분시스템, 출자자 등 기타 사항

◦ 성과보상체계(인센티브 시스템) 및 적용사례

◦ 펀드 참여 예상 출자자(펀드 구성 진행 현황 등 포함).  끝.

【서식1】출자신청서

2025년 글로벌 펀드 출자신청서

회사일반현황	회사명				대표이사
	설립연월일		yyyy.mm.dd		전체 운용인력수			00명
	소재지		(HQ) (국내)		실무 담당자 연락처		성명
							휴대폰
	운용 펀드	규모	(’25.3.31. 기준)
							이메일
		투자잔액	(’25.3.31. 기준)
출자신청현황	펀드명(예정)
	최소결성금액		US $M		예상 결성시기
	운용사(GP) 출자액		US $M( %)		기준수익률			연 00%
	존속기간		년		성과보수			초과 기준수익률의 00%
	참여인력		00명		관리보수			00 %
	SBA 출자요청액		US $M( %)		SBA 목적투자			US $M( %)
	외국 투자기관(출자액)		○○○○(US $M ), ○○○○(US $M ) ※ 출자가 있을 경우
	납부 방식		예) Capital Call, 2회 분할납, 3회 분할납 등
	대표펀드매니저		성명			휴대전화
			이메일
동 신청서 상에 기재된 내용에 대해서는 사실과 다름이 없으며, 서울경제진흥원 출자사업 심사에 활용하여도 이의가 없음을 확인합니다. 2025년 월 일 신청회사 (인감) 서울경제진흥원 대표이사 귀하

【서식2】서약서

서  약  서

당사는 2025년 글로벌 펀드 출자신청서를 제출함에 있어 제반 현황 자료를 사실에 근거하여 정확하게 작성하였음을 확인합니다.

만약, 제출내용에 허위 또는 중대한 은폐사실이 있는 경우, 선정 취소, 향후 출자사업 참여 제한, 손해배상 등 어떠한 처분도 감수하겠습니다.

또한, 최종 선정된 후 불가피한 사정에 의해 본 펀드의 결성 및 운용에 중대한 영향을 미칠 수 있는 변동사항이 발생할 경우, 서울경제진흥원과 우선적으로 협의할 것을 서약합니다.

2025년     월     일

신청회사:              (인감)

대표이사:                (인)

대표펀드매니저:                (인)

서울경제진흥원 대표이사 귀하

【서식3】출자확약서

※ 출자확약처 증빙내역 첨부

※ 정책□금융기관에 제출하였던 확약서로도 대체 가능함 (원본대조필에 한함)

【서식4】개인(신용)정보 수집․활용 동의서

개인(신용)정보 수집‧활용 동의서

서울경제진흥원은 ‘출자사업 및 사후관리’와 관련하여 ｢개인정보보호법」제15조제1항 제1호, 제17조 제1항 제1호, 제23조 제1호, 제24조 제1항 제1호 및「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제32조 제1항, 제33조, 제34조에 따라 아래와 같이 개인(신용)정보의 수집·활용에 관하여 귀하의 동의를 얻고자 합니다.

□ 수집·이용 대상

○ 서울경제진흥원 출자사업에 참여하는 모든 운용사 임직원

□ 수집·이용 목적

○ 서울경제진흥원 출자사업 심사와 관련한 주요 내용 확인

○ 서울경제진흥원 펀드로 선정 시 펀드결성 및 사후관리와 관련한 주요 내용 활용

□ 수집·이용할 항목

○ 필수항목

- 신청펀드의 핵심인력(대표펀드매니저 및 참여인력)의 경우 개인식별정보(성명, 전화번호, 이메일 주소, 생년월일) 및 학력·경력사항

- 신청펀드에 참여하지 않는 임직원의 경우 개인식별정보(성명) 및 경력사항

○ 선택항목: 없음

□ 보유․이용기간

○ 위 개인(신용)정보는 수집․이용에 관한 동의일로부터 보유목적 달성 시 또는 정보주체가 개인정보 삭제를 요청할 경우 지체없이 파기합니다.

○ 단, 거래 종료일 후에는 금융사고 조사, 분쟁해결, 민원처리, 법령상 의무이행만을 위하여 보유․이용되며 기간은 30년입니다.

□ 동의를 거부할 권리 및 동의를 거부할 경우의 불이익

○ 위 개인(신용)정보 중 필수항목, 고유식별번호의 수집․이용에 관한 동의는 본 업무의 수행을 위해 필수적이므로 이에 동의하셔야 이후 절차를 진행할 수 있습니다. 선택항목의 수집․이용에 관한 동의는 거부하실 수 있으며, 다만 동의하지 않으시는 경우 서울경제진흥원 출자사업 참여가 제한될 수 있습니다.

□ 위와 같이 귀하의 개인(신용)정보를 수집·이용하는 것에 동의합니까?

개인정보	필수항목 : 성명, 생년월일, 이메일, 휴대전화번호, 학력, 경력사항	( □동의함 □동의하지 않음 )

2025년   월   일

□ 동의자 성명 : 서명 또는 인	□ 동의자 성명 : 서명 또는 인
□ 동의자 성명 : 서명 또는 인	□ 동의자 성명 : 서명 또는 인
□ 동의자 성명 : 서명 또는 인	□ 동의자 성명 : 서명 또는 인
□ 동의자 성명 : 서명 또는 인	□ 동의자 성명 : 서명 또는 인

【서식5】펀드 제안서

- 2025년 글로벌 펀드 출자사업 -

펀드 제안서

2025.   .   .

운용사명

	<목차>
[총괄표] (펀드 운용, 운용사 현황, 핵심운용인력) Ⅰ. 제안사 현황 .......................................... 00 Ⅱ. 제안사 투자 성과 .......................................... 00 Ⅲ. 참여 운용인력 현황 및 투자성과 .......................................... 00 Ⅳ. 운용전략 .......................................... 00 Ⅴ. 위험관리 체계 .......................................... 00 Ⅵ. SBA와 업무협력 성과/계획 .......................................... 00 Ⅶ. 참여인력 이력사항 .......................................... 00

펀드 운용총괄표

(단위 : USD M, 개)

운용사 1

회사명

HQ 소재지

대표이사

설립일

운용규모(AUM)

전체 운용인력

운용사 펀드 현황

청산완료

펀드

펀드수	약정 총액	납입 총액	투자 총액	회수 총액	총분배금액	펀드수익률
						IRR	Multiple
						0.0%	0.0배

운용중인

펀드

펀드수	약정 총액	납입 총액	투자 총액	회수 총액	총분배금액	펀드 순자산	추가투자 예상금액

출자 신청 내용

펀드명(예정)

목적투자분야

(투자의무비율)

최소결성금액

(예상결성시기)

OOO USD M

(         )

SBA

출자요청액

OOO USD M

운용사 출자확약액

USD M

타 출자자 출자확약액

(운용사 출자확약액 제외)

USD M

존속기간

(투자기간)

O년

(O년)

기준수익률 제안

IRR O%

관리보수

성과보수

기타 출자조건

(해당 시)

납입방식

(수시납 / 분할납 / 일시납) 중 택일

참여인력

대표펀드매니저 ◯명, 핵심운용인력 ◯명, 관리인력 ◯명

대표 펀드매니저 및 핵심운용인력

○ 회수

(단위 : USD M)

구분	성명	경력	투자 건수	회수 건수	투자 총액	회수 총액	회수실적
							수익률 (IRR)	수익률 (Mutiple)
대표 펀드매니저		0.0년	0건	0건	00,000	00,000	0.0%	0.0배
핵심운용인력
핵심운용인력

○ 미회수

(단위 : USD M)

구분	성명	경력	투자 건수	미회수 건수	투자 총액	미회수 총액	미회수 투자
							투자원금총액	투자자산 가치총액
대표 펀드매니저		0.0년	0건	0건	00,000	00,000	00,000	00,000
핵심운용인력
핵심운용인력

※ 상기 요약표에 기술된 내용은 위탁운용사 선정 시 승인조건으로 간주되어 향후 정관(규약) 협의 시 반영될 예정이며, 타출자자의 요청으로 조건 변경이 필요한 경우 서울시와 사전협의 필요

핵심운용인력 총괄표

운용인력	주요 경력	주요 투자 실적
사진 (3X4고정)	•(학력) OOO 석/박사 OOO대학교 OOO과 학사 •(경력) 현 재직처(’00.00∼현재) 부서/직위 •(경력) 과거 재직처(’00.00.∼’00.00) 부서/직위	•투자 실적 - 00건, 000 USD M
		•회수 실적 - 00건, 00 USD M 회수 ※ (Multiple 0.0배)
이름 (출생연도) 대표펀드매니저	•투자경력 XX년 - 투자관련경력 XX년 - 산업계경력 XX년
사진 (3X4고정)	•(학력) OOO 석사 OOO대학교 OOO과 학사 •(경력) 현 재직처(’00.00∼현재) 부서/직위 •(경력) 과거 재직처(’00.00.∼’00.00) 부서/직위	•투자 실적 - 00건, 000 USD M
		•회수 실적 - 00건, 000 USD M ※ (Multiple 0.0배)
이름 (출생연도) 핵심운용인력	•투자경력 XX년 - 투자관련경력 XX년 - 산업계경력 XX년
사진 (3X4고정)	•(학력) OOO 석사 OOO대학교 OOO과 학사 •(경력) 현 재직처(’00.00∼현재) 부서/직위 •(경력) 과거 재직처(’00.00.∼’00.00) 부서/직위	•투자 실적 - 00건, 000 USD M
		•회수 실적 - 00건, 000 USD M ※ (Multiple 0.0배)
이름 (출생연도) 핵심운용인력	•투자경력 XX년 - 투자관련경력 XX년 - 산업계경력 XX년
사진 (3X4고정)	•(학력) OOO 석사 OOO대학교 OOO과 학사 •(경력) 현 재직처(’00.00∼현재) 부서/직위 •(경력) 과거 재직처(’00.00.∼’00.00) 부서/직위	•투자 실적 - 00건, 000 USD M
		•회수 실적 - 00건, 000 USD M ※ (Multiple 0.0배)
이름 (출생연도) 핵심운용인력	•투자경력 XX년 - 투자관련경력 XX년 - 산업계경력 XX년

Ⅰ. 제안사 현황 (제안사별 작성)

1. 제안사 개요

회사명
주소		- (HQ) - (국내)
대표이사			설립일
인력수	전체 임직원수		대표펀드매니저	성명/직위
	투자인력수			휴대폰번호
	관리인력수			E-mail
주요 회사연혁		회사 개요, 펀드운용 관련 주요 사항 등 (제안서 작성일 기준)

2. 경영진 약력

직위	성명	출생년도	최종학력	주요경력
대표이사

3. 제안사 조직구성

○ 조직도 및 임직원 현황(전체 임직원)

※ 리스크관리/Compliance 조직 및 전담 인력 별도로 존재할 경우, 부서명/인력명을 기재하고 별도의 붉은색 BOX로 표시하여 강조

이름	부서	업무	직책	전공	경력				당사 근무기간	본 펀드 참여	전문 인력
					시기	근무처	담당 업무	근무 기간
		투자 심사			yy-mm ～yy-mm	A		0년 0월	0년 0월	O	O
					yy-mm ～현재	B	투자	0년 0월
					소계			0년 0월
		경영 관리			yy-mm ～yy-mm	A		0년 0월	0년 0월	X	O
					yy-mm ～현재	B	관리	0년 0월
					소계			0년 0월
계										0명	0명

※ 업무: 임직원의 주된 업무를 기준으로 투자심사(심사역)와 경영관리(심사역 외) 중 하나로만 기재

○ 운용인력 현황(전체 운용인력)

성명		소속	직위	핵심운용인력으로 참여 중인 펀드	펀드 상태	본 펀드 참여
1				① 펀드명 ② 펀드명	운용중(투자종료) 운용중	대표펀드 매니저
2				① 펀드명 ② 펀드명	운용중 운용중(투자종료)	핵심운용 인력
3				① 펀드명 ② 펀드명	운용중 운용중(투자종료)	핵심운용 인력
4				① 펀드명 ② 펀드명	운용중 운용중(투자종료)	일반
5
6

※ 참여 중인 펀드는 운용 중 펀드만 기재(청산 중, 청산완료 펀드 제외)

Ⅱ. 제안사 투자 성과 (제안사별 작성)

1. 펀드 운용 성과 (전체 펀드 대상)

1) 청산완료 펀드 총괄 (‘20.1.1 이후 청산완료 펀드 기준)

(단위 : USD M, %)

펀드수	약정총액 (A)	납입총액 (B)	투자총액	회수총액	총분배금액 (C)	펀드수익률
						IRR	Multiple (C/B)
00개						0.0%	0.0배

○ 청산완료 펀드 내역 (‘20.1.1 이후 청산완료 펀드 기준)

(단위 : USD M, %)

펀드명	약정 총액 (A)	납입 총액 (B)	결성일	청산일	투자		회수		총 분배 금액 (C)	펀드수익률
					업체수	금액	업체수	금액		IRR	Multiple (C/B)
A펀드	10,000	10,000	‘12-01-01							0.0%	0.0배
계 (펀드 수익률 평균)

※ 1. 펀드수익률 평균은 펀드별 “납입총액”을 기준으로 가중평균하여 작성

2. 분배금액: 원금 + 총이익 (투자이익, 기타이익 등) / 현금 기준

2) 운용예정, 운용 중 및 청산 중인 펀드 총괄 (제안서 작성기준일 현재 해당 펀드 모두 기재)

(단위 : USD M, %)

펀드수	약정총액	납입총액	투자총액	회수총액	총분배금액	펀드 순자산	추가투자 예상금액
00개

○ 운용예정, 운용 중 및 청산 중인 펀드 내역 (제안서 작성기준일 현재 해당 펀드 모두 기재)

(단위 : USD M, %)

구분	펀드명	약정 총액 (A)	납입 총액 (B)	결성 (예정)일	해산 (예정)일	투자 및 회수		펀드 가치 (C)	펀드수익률
						투자 총액	회수 총액		IRR	Multiple (C/B)
운용중	B펀드	10,000	10,000	‘18-01-01	‘26-12-31				0.0%	0.0배
청산중
계 (펀드수익률 평균)

※ 1. 펀드수익률 평균은 펀드별 “납입총액”을 기준으로 가중평균하여 작성

2. 펀드가치 : (분배금액 + 투자자산(미회수자산) + 보유현금 등 – 부채)

○ 운용 중 펀드 세부내역

구분		펀드명 (결성일)	주목적 투자대상	출자자 구성	약정액 (투자액)	소진율	수익률 (IRR)	핵심인력 변경횟수
운용중	투자종료	펀드명 (yyyy.mm.dd)	스타트업 (창업초기)	모태펀드 공제회	00,000 (00,000)	00.0%	0.0%	3회
		펀드명 (yyyy.mm.dd) Co-GP: 000					△1.5%	1회
	의무 비율 달성
	운용중

※ Co-GP의 경우 펀드명 칸에 Co-GP 명 함께 기재

2. 투자 성과

(단위 : USD M, %)

구분	전체 투자			회수완료 투자			미회수 투자			IRR
	투자 건수 (A+C)	투자액 (B+D)	회수액	투자 건수 (A)	투자액 (B)	회수액	투자 건수 (C)	투자액 (D)	투자자산 가치총액
펀드 계정										0.0%

1) 펀드계정 투자현황 (2020 ~  ’25. 3월말)

○ 총괄

(단위 : USD M, %)

펀드명	결성일	약정 총액 (A)	결성 총액	투자 총액 (B)	각 연도별 투자금액						투자비율 (B/A)
					’20년	’21년	’22년	’23년	’24년	’25년 3월말
A펀드	yyyy. mm.dd										00%
합계

○ A펀드 투자내역

(단위 : USD M, %)

연도	투자 업체명	투자 형태	법인 설립일	투자일	회수 여부	회수일	투자금액 (A)	회수금액 (B)	Multiple (B/A)	회수 방법	창업자 여부
’20		신주	yy-mm	yy-mm	회수	yy-mm	100	200	200	IPO	O
							200	0	0	미회수	X
	소계						300	200	66
’21
	소계
’22
	소계
’23		신주	yy-mm	yy-mm	회수	yy-mm	100	200	200	IPO	O
							200	0	0	미회수	X
	소계						300	200	66
’24
	소계
’25.3.
	소계
합계

※ 1. 투자형태: 신주, 구주, CB, BW, PF, 대여, 상장주식 등

2. 회수여부 : 회수, 부분회수, 미회수 중 택1 (단, 원금 회수가 동반되지 않았을 경우 미회수로 분류)

3. 현재까지 미회수종목은 0으로 기재

4. 회수방법 구체적 기재: IPO, M&A, 환매 등

5. 중소기업창업 지원법 제2조 창업자(사업 개시한 날로부터 7년 이내의 중소ㆍ벤처기업)에 대해 동법 시행규칙 제9조의 방법에 의한 투자(구주투자는 창업자 투자실적 불인정)

Ⅲ. 참여 운용인력 현황 및 투자성과

1. 참여 운용인력 총괄정보

* 동일업체의 투자/회수 실적은 대표펀드매니저 및 참여인력 중 가장 기여도가 높은 1인의 실적으로 기재하며, 투자시기별로 인력의 실적이 구분되는 경우에는 각각의 투자/회수 금액도 구분하여 기재

** 서면심사 또는 대면심사 과정에서 제안서 기재 내용이 사실과 다른 것(오류, 누락 포함)으로 확인된 경우, 그 정도에 따라 탈락사유가 될 수 있음

1) 기본사항

구분	성명	생년월일	경력	부서/직위	주요 담당업무	본 펀드에서 역할	제재 이력
대표 펀드매니저		yyyy. mm.dd	0.0년	투자본부/전무			무
핵심운용인력
핵심운용인력
일반운용인력

○ 대표펀드매니저의 펀드 청산실적 (타 회사 재직 시 실적도 포함)

(단위 : USD M, %)

펀드명	결성 총액 (A)	결성일	해산일 (예정일)	투자		회수		총 분배금액 (B)	IRR	Multiple (B/A)
				업체수	금액	업체수	금액
A펀드	100							200	%
B펀드	200							300
합계		합계						500

※ 분배금액: 원금 + 총이익 (투자이익, 기타이익 등) / 현금 기준

○ 대표펀드매니저의 펀드 운용실적 (타 회사 재직 시 실적도 포함)

운용사	펀드명	운용기간	대표펀드매니저 변경여부	변경 사유 (변경 일자)

○ 참여 운용인력 경력/이력 (개인별 작성)

구분	대표 펀드매니저		성명			운용경력		0.0년		역할
운용경력(최근부터 모든 경력 기재)
재직기간		직장명		부서명			직위		담당업무		투자관련 경력 해당 여부
yyyy.mm.dd ~현재											O
yyyy.mm.dd ~yyyy.mm.dd											X

구분	핵심 운용인력		성명			운용경력		0.0년		역할
운용경력(최근부터 모든 경력 기재)
재직기간		직장명		부서명			직위		담당업무		투자관련 경력 해당 여부
yyyy.mm.dd ~현재											O
yyyy.mm.dd ~yyyy.mm.dd											X

2) 참여 운용인력 투자성과 (’20.1.1 이후 주식·주식관련채 투자·회수 실적)

(단위 : USD M, %)

구분	성명	전체 투자			회수완료 투자			미회수 투자			IRR
		투자 건수 (A+C)	투자액 (B+D)	회수액	투자 건수 (A)	투자액 (B)	회수액	투자 건수 (C)	투자액 (D)	투자자산 가치총액
대표 펀드매니저											0.0%
핵심 운용인력
핵심 운용인력

○ 대표펀드매니저 투자실적 (’20.1.1 이후 주식·주식관련채 투자·회수 실적)

(단위 : USD M, %)

구분	재직회사	피투자 기업명 (자산명)	투자일	투자 형태	투자 금액 (A)	회수 여부	회수일	회수 금액 (B)	수익률		회수 방법
									IRR	Multiple (B/A)
SBA 목적투자 해당			yy-mm			O,X	yy-mm		0.0%		IPO
											미회수
소계					000			000
SBA 목적투자 비해당											감액 처리
소계					000			000
계					000			000

※ 1. 2020년 이전에 투자했어도, 2020년 1월 1일 이후 회수한 업체는 모두 기재하며, 타 회사 재직 시의 투자, 회수실적도 포함(성공, 실패 사례 모두 기재할 것)

2. 회수여부 : 회수, 부분회수, 미회수 중 택1 (단, 원금 회수가 동반되지 않았을 경우 미회수로 분류)

3. 회수일자는 최종회수일

4. 현재까지 미회수종목은 0으로 기재

5. 투자수익률은 회수완료 건에 한해 작성

5. 회수방법 구체적 기재 : IPO, M&A, 환매 등(미회수 종목은 ‘미회수’ 기입)

6. SBA 목적투자 해당여부는 지원분야별 기준에 따라 작성

○ 핵심운용인력 투자실적 (개인별 작성, ’20.1.1 이후 주식·주식관련채 투자·회수 실적)

(단위 : USD M, %)

성명					운용경력			0.0년			역할
구분	재직회사		피투자 기업명 (자산명)	투자일		투자 형태	투자 금액 (A)		회수 여부	회수일		회수 금액 (B)	수익률			회수 방법
													IRR	Multiple (B/A)
SBA 목적투자 해당				yy-mm					O,X	yy-mm			0.0%			IPO
																미회수
소계							000					000
SBA 목적투자 비해당																감액 처리
소계							000					000
계							000					000

※ 1. 2020년 이전에 투자했어도, 2020년 1월 1일 이후 회수한 업체는 모두 기재하며, 타 회사 재직 시의 투자, 회수실적도 포함(성공, 실패사례 모두 기재할 것)

2. 회수여부 : 회수, 부분회수, 미회수 중 택1 (단, 원금 회수가 동반되지 않았을 경우 미회수로 분류)

3. 회수일자는 최종회수일

4. 현재까지 미회수종목은 0으로 기재

5. 투자수익률은 회수완료 건에 한해 작성

5. 회수방법 구체적 기재 : IPO, M&A, 환매 등(미회수 종목은 ‘미회수’ 기입)

6. SBA 목적투자 해당여부는 지원분야별 기준에 따라 작성

3) 참여 운용인력 펀드 참여 및 투자관리 현황

(단위 : 건, USD M)

구분	성명	참여 중인 펀드			관리 중인 투자
		개수	해산예정일	추가투자 예상금액	미회수 투자건수	미회수 투자자산원금	미회수 투자자산가치
대표 펀드매니저			yyyy. mm.dd
핵심운용인력
핵심운용인력

※ 해산예정일은 예정일이 가장 나중인 펀드 기준, 추가투자 예상금액은 참여 중인 펀드에 추가 투자하여야 하는 금액 기준

4) 참여 운용인력의 주목적 투자기업 대상 Value-up 사례

* 실제 Value-up 활동을 검증할 수 있는 투자업체 담당자와 현재 연락 가능한 연락처 기재 요망

구분	성명	투자기업	투자기업 담당자	투자기업 연락처	Value-up 사례
대표 펀드매니저
핵심운용인력
핵심운용인력

5) 참여 운용인력이 대표펀드매니저와 함께 근무한 기간(최근 경력부터 기재, 과거 경력 포함)

구분	성명	근무 회사명	근무 시기	함께 근무한 기간
핵심운용인력
핵심운용인력

6) 참여 운용인력의 이직 내역(’20.1.1 이후)

구분	성명	기존 회사명	기존회사 퇴사일 (근무기간)	담당 펀드명	역할	신규 회사명
대표 펀드매니저		A	yyyy.mm.dd (10년)	dd펀드	핵심운용인력	B
핵심운용인력
핵심운용인력

7) 참여 운용인력이 투자한 기업의 IPO/상장사 M&A 사례

(단위 : USD M)

구분	성명	기업명	법인 설립일	투자 형태	투자 일자	투자 금액	달성 실적	IPO/ 상장사 M&A 완료일	비고
대표 펀드매니저				신주	yyyy. mm.dd		IPO	yyyy. mm.dd
핵심운용인력							상장사 M&A
핵심운용인력

※ 1. 투자업체와 상장사 간 인수합병을 상장사 M&A로 인정

2. 투자형태 : 신주, 구주, CB, BW, PF, 대여, 상장주식 등

3. 비고 : M&A 당시 상장사 기업명(법인등록번호/사업자등록번호) 기재

2. 핵심운용인력의 투자이력

구분	성명	목록	세부내용
대표 펀드매니저		주요 투자분야
		투자경력
		Value-up 경험
		펀드 운용여력
핵심운용인력		주요 투자분야
		투자경력
		Value-up 경험
		펀드 운용여력
핵심운용인력		주요 투자분야
		투자경력
		Value-up 경험
		펀드 운용여력

3. 참여 운용인력 역량

○ 운용조직 구성 및 독립성

- 운용인력 사이의 상호보완관계, 팀워크

- 제안 펀드와 관련된 운용조직의 독립성

○ 운용인력의 전문성 및 투자, 회수 경험

- 운용인력별 투자, 투자자산 가치증대 및 회수경험 상세히 기재

- 본 펀드와 관련한 펀드의 결성 및 운용경험 등을 사례 바탕으로 상세히 기재

- Value-up 경험, 회수경험 등을 사례 바탕으로 상세히 기재

※ CO-GP의 경우, 다른 운용사의 인력간 팀워크 제고 방안 추가 기재

3-1. 참여 운용인력(대표펀드매니저 / 핵심운용인력) 서울시 목적투자 대상 관련 주요 투자 사례(3건 이내)

구분			대표펀드매니저 / 핵심운용인력			성명
연번	투자당시 근무회사	피투자 기업명 (자산명)		기업 규모	투자분야		최초 투자일	최종 회수일		수익률
										IRR	Multiple
1				중소/ 중견 (상장/비상장)			yyyy. mm.dd	yyyy. mm.dd		%
2							yyyy. mm.dd	미회수
3
연번	세부내역
1	· 투자 발굴방법, 투자실행(단가/금액), Value-up 경험, 회수 등 각 업무절차별 순서로 작성하고, 경영 참여, 네트워크 지원 등 투자기업 Value-up을 위해 주도적으로 수행한 활동을 중심으로 구체적 기재(해당 시)
2
3

※  전/현직장 투자당시 근무회사에서 확인된 투자건에 한하여 작성 가능

4. 참여 운용인력 관리

○ 운용인력 이탈방지 방안

- 펀드 운용 중 대표펀드매니저 및 핵심운용인력을 변경한 경우, 해당내역과 사유, 대응방안과 교체에 따른 효과

- 참여 운용인력의 이탈을 방지하기 위해 도입된 제도 등이 있는 경우, 해당제도 및 실제 사례

- 본 펀드의 운용기간동안 참여 운용인력의 고용안정성/자율성 보장방안 등

○ 운용인력 역량 제고 방안

- 참여 운용인력의 성과측정, 경력관리 등 전문성 제고를 위한 인력관리시스템 및 실제 사례

5. 참여 운용인력에 대한 보상체계 및 사례

○ 운용인력에 대한 보상체계

- 대표펀드매니저 및 핵심운용인력 개인별 본 펀드 성과보수 지급 방안/인센티브

· 성과보수율, 지급 시점, 퇴사 시 조건 등 구체적인 내용 포함

· 개인별 성과보수 계약 관련 주요 조항 정리표

(특히, 조항에 맞게 지급된 사례를 구체적으로 제시)

- 일반 운용인력에 대한 인센티브 계획

○ 운용인력에 대한 펀드 성과보수 지급 규정

- 성과보수 지급 규정 제정 여부 및 해당내용(실제 지급 규정 첨부)

- 성과보수 지급 규정에 따른 실제 운용인력에 대한 성과보수 지급 사례

(지급한 성과급 산출내역 등)

○ 성과보수를 수령한 펀드 중 성과보수 지급 내역

(본 제안서에 작성한 ‘Ⅱ. 제안사 투자 성과’ 기준)

(단위 : USD M, %)

펀드명	약정총액	투자총액	분배총액	IRR	성과보수총액	성과보수 운용인력 분배금액

※ CO-GP의 경우, 제안사별 외 공동 운용에 특화된 운용인력에 대한 성과보수 지급방안 별도 기술

Ⅳ. 운용전략

1. 경쟁우위 요소

○ 펀드 운용 전체 프로세스에 대한 본 펀드 및 제안사의 경쟁우위 요소 등

2. 투자 대상

○ 투자 대상 개요

- SBA 목적투자 분야 및 전략 개요, 제안 배경 및 투자 타당성

- SBA 펀드 조성 목적, 취지와의 관련성

○ 투자 포트폴리오 구성 방안

- 투자전략, 투자업종, 투자대상 기업규모, 해당 시장 환경 등

: SBA 목적투자 대상 등을 반영하여 본 펀드의 서울시 목적투자 대상 범위를 설정하고 구체적인 투자전략

- 시장 변동성 및 불확실성에 대한 분석 및 대비 방안

- 투자 및 회수 계획

- 목표수익률 및 실현가능성

○ 투자대상 발굴방안

- 투자전략과 관련된 서울시 목적투자 대상기업 발굴방안

- (내부) 참여 운용인력 및 내부 조직을 통한 투자대상 발굴인 경우, 발굴 능력과 실제 사례

- (외부) 외부 네트워크를 활용한 투자대상 발굴인 경우, 외부 네트워크와 실질적 협력내용 및 실제 사례

○ 투자대상 검토 및 선정 방법

- 투자대상 선정기준, 실사기준 및 방법, 단계별 체크리스트가 있는 경우 제시

- 내·외부 리서치 또는 심사조직을 활용할 경우, 활용내용 및 실제 사례

- 투자대상에 대한 Valuation방법 등

○ 투자 검토 중인 투자대상

- 제안사 발굴 건에 한함

○ 본 글로벌 펀드와 유사목적 펀드 (해당 시)

- 유사목적 펀드 운용 경험

- 해당 펀드의 조성 목적에 대한 달성전략 및 성과

○ 유사목적 투자 사례 및 실적 (해당 시)

3. 투자자산 Value-up 및 회수

○ 투자자산 Value-up 방안

- 투자자산 Value-up을 위한 구체적인 활동계획 및 점검방안

- 기업에 대한 투자 이후 성장 및 회수단계까지 구체적인 육성방안

- 본 펀드와 유사한 펀드에서 제시한 Value-up 활동으로 인해 투자자산의 Value-up 사례가 있는 경우, 해당사례 구체적 제시

○ 투자자산 사후관리

- 상시 모니터링, 이벤트 발생 시 대응 등 사후관리 체계

- 투자자금 사용내역 실사방법, 용도 위반 시 회수 등 제재방안

- 제안사 자체 사후관리 등급 분류 기준 및 등급별 사후관리 방안

- 본 펀드와 유사한 펀드에서 감액손실 처리한 투자 건을 적절한 사후관리를 통해 회수한 사례가 있는 경우, 해당사례 구체적 제시

○ 투자자산 평가시스템 구축 내용 및 부실자산 평가체계(손상차손 인식기준 등)

○ 투자자산의 회수

- 투자자산 성격별 구체적 회수 계획

4. 의사결정

○ 펀드 운용의 전 과정(발굴~회수)에 대한 업무흐름 및 의사결정 구조

○ 투자 의사결정

○ 회수 의사결정

※ CO-GP의 경우, 제안사 간의 의사결정에 관한 합의사항 별도 기재

(제안사간 업무협약서 등이 있는 경우 제출)

5. LP 구성현황 (회사명, 국가, 약정금액, 납입액, 비율 등)

Ⅴ. 위험관리 체계

1. 리스크관리

○ 리스크관리 기준, 권한, 기능 수행 절차 및 리스크 통제 절차

- 리스크관리 기준 제정 여부 및 권한 정도

- 리스크관리 인력이 펀드운용 과정 의사결정에 참여하는 경우, 구체적 실행 사례

○ 리스크관리 조직 구성

- 전담조직 구성 여부 및 내용

- 담당인력의 경력 및 전문성, 리스크관리 시스템 전산화 정도

○ 리스크 요인 및 관리 활동

- 펀드 운용과정에서 발생 가능한 구체적인 리스크 요인

- 본 펀드와 유사한 펀드에서 리스크관리 활동 수행한 경우, 구체적 수행 내용과 리스크관리 활동으로 인한 효과

2. 내부통제

○ 투자규약(또는 정관), 법령 등의 규정 준수를 위한 내부통제 기준, 권한, 절차

- 내부통제 또는 컴플라이언스 규정 제정 여부 및 해당내용

- 본 펀드와 유사한 펀드운용 과정에서 추진한 구체적 내부통제 활동 수행내용

- 최근 3년간 펀드운용과 관련, 발생한 분쟁 또는 징계

- 최근 3년간 펀드운용과 관련, 발생한 규약(정관) 위반사항 및 제재내역 전체

○ 펀드운용 과정에서 발생 가능한 이해상충 문제와 구체적인 해소방안

- 본 펀드와 유사한 펀드운용 과정에서 투빔람 구체적 이해상충방지 활동 수행내용

- 제안사의 본 펀드와 유사한 펀드의 재원 배분상 이해상충 해소방안

○ 투자기업, 참여 운용인력의 도덕적 해이 방지 방안

Ⅵ. SBA와 업무협력 성과/계획

1. (성과) 서울시/SBA와 업무협력 사례 (업무협력 시작일 기준 ‘20.1.1 이후)

○ 서울시/SBA와 업무협력한 성과 등 기재

- 업무협력 성과를 확인할 수 있도록 상세하게 기재

※ 제3자에게 제공할 수 없는 내용이나 보안상 주의가 필요한 내용은 제거하여 첨부 가능

2. (계획) 향후 SBA와 업무협력 방안

○ 서울시 정책사업과 연계방안 등

- 서울시 창업지원시설(서울창업허브, 서울바이오허브, 서울핀테크랩 등) 입주기업, 정책사업(R&D, 테스트베드 등) 지원기업 투자, 서울시 연계 투자프로그램 참여 등

※ 제안예시 : 서울시 창업지원시설 입주(졸업)기업 00억 원 이상 투자 목표, 서울시 창업행사(Try Everything 등)와 운용사 간 연계방안, 스타트업플러스 투자기관 등록 및 투자 문의 응답, 글로벌 액셀러레이팅 프로그램, 해외 유력 VC 매칭 상담회, 해외 스타트업 트렌드 세미나 등

○ SBA와 시너지 창출방안 등

- 펀드운용 과정에서 수반되는 딜소싱, 공동투자 등 구체적인 업무협력 계획 등

- SBA와 소통 체계 강화를 위한 당사 주관 세미나, 정책 간담회 참석 등

- 운용사 주관 세미나 참여 기회 제공 등

○ 기타 협력방안 제안 등

- 실현 가능성 있는 방안으로 구체적 제시

Ⅶ. 참여인력 이력사항

○ (핵심인력) 대표펀드매니저

사진 (3X4고정)		구분		대표펀드매니저
		이름
		생년월일		yyyy.mm.dd
		이메일
		휴대폰
수상경력(최근 3년 이내)
수상일	행사명				수상분야
yyyy.mm.dd	예) Try Everything VC Awards				예) 딥테크 부문 베스트 벤처캐피탈리스트
학력(최근부터 기재)
학위기간	학교명		학과(전공)명			학위명	취득국명
yy-mm ～yy-mm
경력(최근부터 기재/모든 경력을 빠짐없이 기재)
재직기간	직장명		부서명			담당업무	직위
yy-mm ～현재
yy-mm ～yy-mm

○ (핵심인력) 핵심운용인력

사진 (3X4고정)		구분		핵심운용인력
		이름
		생년월일		yyyy.mm.dd
		이메일
		휴대폰
수상경력(최근 3년 이내)
수상일	행사명				수상분야
yyyy.mm.dd	예) Try Everything VC Awards				예) 딥테크 부문 베스트 벤처캐피탈리스트
학력(최근부터 기재)
학위기간	학교명		학과(전공)명			학위명	취득국명
yy-mm ～yy-mm
경력(최근부터 기재/모든 경력을 빠짐없이 기재)
재직기간	직장명		부서명			담당업무	직위
yy-mm ～현재
yy-mm ～yy-mm